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许小年:为什么英格兰会成为第一个现代化国家?

时间:2018-03-12   来源:石投整理  作者:claire
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摘要

许小年:为什么英格兰会成为第一个现代化国家?

现代社会、现代经济为什么首先发生在英格兰?进入现代以后,人类财富和人口的增长,为什么可以指数式、爆发式地实现?人类社会从传统向现代的转变又是不是必然的?


中欧许小年教授在EMBA「难忘一课」上给出了答案。根据许小年教授在「难忘一课」上的演讲整理而成:



我们已知的人类文明,起源于大约1万年前,此后漫长的数千年中,世界人口的增长基本上是缓慢的线性增长,可是过了17、18世纪,人口呈爆发式的指数增长。



▲ 过了17、18世纪,世界人口呈爆发式的指数增长


以18世纪为分水岭,文明展现出两种完全不同的轨迹。18世纪发生了什么,使人类文明脱离了几千年来的发展轨迹,进入了一个全新的阶段?拐点是工业革命,我们把工业革命之后的社会叫现代社会,而现代社会的性质又叫做现代性。


现代社会有这样几个特征,一个是财富的增长。马克思在他的时代说过:「过去一百多年创造的财富超过有史以来的总和。」过去200年间,世界新增人口的数量,也超过了所有历史时期的总和。这是一种异常的现象。


现代社会的另一个特点,是科学取代了宗教,理性代替了信仰。在农业社会中,我们只能祈求上帝的恩典,风调雨顺,给我们带来很好的收成。现在我们可以发明机器,可以建筑厂房,可以不受气候的影响进行生产活动,把经济命运掌握在自己手里。


这里要强调的是,科学取代宗教并不是科学排斥了宗教,而仅仅是科学取代了宗教的主导性地位,理性取代了信仰的主导性地位,而成为人们主要的思维方式。


现代社会还有一个特点是民族国家的兴起。进入了现代社会之后,世界各个民族都形成了自己的民族国家。社会的个人脱离了宗族、村社、庄园,在民族国家的构建下,每一个个人直接面对国家,向国家缴纳税收,从国家接受福利保障,而不需要中间的小共同体。


现代社会、现代经济首先发生在英格兰,人类社会从传统向现代的转变是不是必然的?或者它单纯就是一个偶然事件?学术界有很多争论。


我个人倾向于认为这是一个偶然事件,但是一旦当英格兰实现了现代化的转型,对于世界其他的民族、其他的国家来说,现代化转型就变成了一种必然。


必然的原因是英格兰的现代化,向全世界展示出强大的力量。这个力量不仅是物质的力量,而且有思想的力量、哲学的力量、方法论的力量。各方面的力量使得世界其他民族在英格兰的冲击之下,只有两个选择,要么被奴役,要么自己进行现代化。


我不太倾向于认为人类的文明,有一条必然的道路。我更不能承认,我们通过研究,可以认识到这条必然的道路,从而根据我们认识到的这条必然道路,有计划地对社会进行改造。这样的想法在过去的百年间,已经被证明给人类带来了无穷无尽的灾难。


现代社会的结构是什么?


有三大组成部分:平等的个人权利与自由、宪政民主与法制、自由市场经济。这一套体系为什么能够产生如此强大的力量?原因在于一旦当个人的权利得到保障的时候,自由的个人的创造,可以焕发出无穷无尽的力量。



▲ 现代社会的三大组成部分


讲到这里,我们要回到工业革命。为什么进入现代以后,财富和人口的增长,可以指数式、爆发式地实现?工业革命为什么首先在英国爆发?


原因很多,我只想讲「产权保护」。诺贝尔奖得主所做的研究,揭示了工业革命爆发的一个主要原因,就是英格兰最先建立了对私有产权的保护。而对私有产权的保护刺激了英格兰民间对工业、对技术的投资。由于工业投资是长期投资,投资量很大,还有很高的不确定性,产权保护不仅使工商资本家愿意向工商领域投资,而且使得他们愿意进行持续的投资。这种投资,是要以长期且稳定的预期为基础的。


所以对私人产权的保护,是一个国家进行创新的基础条件,而英格兰首先具备了这个条件,使得私人资本家愿意向高风险的技术领域进行投资。因为他们知道,如果这个投资成功,他们将是百万富翁,将获得崇高的社会地位,就像瓦特那样名利双收。这样的例子激励着后来的商人不断地进入到工商领域中。


所以创新从哪里来?要求的基础条件是在政治子系统中,对个人的权利进行有效的保护,使得工商资本家知道,他们的投资是可以获得回报的。政治体制中对个人权利的保护,激励了个人在自由市场上进行的创新活动,正是这些创新活动,使现代社会产生出更高的生产效率,产生出强大的物质力量。



▲ 历史的偶然使得处于欧洲大陆外延的岛国,具备了孕育现代三要素的土壤


为什么是英格兰成为世界上第一个现代化国家?历史的偶然使得处于欧洲大陆外延的岛国,具备了孕育现代三要素的土壤。


首先是市场经济的发达,这在英格兰很早就出现了,英格兰很早就脱离了农业社会,进入到了以贸易为主要经济活动的商业社会。英格兰气候湿冷,不适于农耕,所以那里的人很早就发展出了羊毛业和纺织业,经过贸易换取货币,再由贸易购买生活所需的物品。


其次是土耳其人帮了忙。土耳其人在1453年攻占了君士坦丁堡,穆斯林帝国兴起,封闭了东地中海的贸易路线。此前欧洲的贸易重心在地中海沿岸,是罗马帝国留下来的遗产,当土耳其人占领了君士坦丁堡,改为伊斯坦布尔的时候,东地中海的贸易急剧地衰落。于是欧洲贸易的重心就从地中海转移到了波罗的海,转移到了北海,转移到了大西洋沿岸。这一转移,是英国受益。


地理和历史的原因,当欧洲大陆还是农耕社会的时候,英格兰已经商业化了。这商业化不仅表现在其城镇的工商人口比例远高于欧洲大陆,还表现在英格兰的农业也商业化了。相对于自给自足的封建农业而言,英格兰的农民种庄稼,不是为了自己吃,而是为了拿到市场上交易。



▲ 约翰王被迫签署《大宪章》


并且由于历史的偶然,英格兰建立了宪政民主制。这是一张非常著名的图,描述的是国王约翰被迫签署《大宪章》。大宪章是英国宪政民主的滥觞,后来英国的贵族、议会和国王之间,爆发过多次激烈的斗争,每一次斗争中,弱势的这一方都援引大宪章,要求国王尊重大宪章的条款和精神。大宪章真的是英国宪政民主的开端。


大宪章的签署是在1215年,到现在为止800年了,签的是国王保证尊重贵族的财产和生命安全,不会任意地逮捕处决贵族。


那位约翰王是在什么情况下签署大宪章的?他的眼睛中是无奈与愤怒,但是他不签不行,因为签署大宪章的25个贵族手里都有军队,如果约翰王不签,贵族随时可以带着军队发动叛乱。约翰王背后还站着主教,主教站在了贵族一方。几乎是全国有权势的人,都反对约翰王,反对他和法国进行的毫无意义的战争。


这些贵族提出的条件,无非是财产、生命的安全,无非是未经贵族会议的同意,国王不得增加新的税项等等这些条款。作为交换,这些贵族带领军队,支持约翰王进行了战争。所以大宪章的产生,并不是一个仁慈国王的恩赐,而是多元利益和多元力量的一个平衡的结果。平衡在经济学中被称为是均衡,通过均衡力量之间的谈判所产生的规则,就是宪法。秦始皇颁布的法不是宪法,是皇帝的意志,宪法是多元力量形成的一种博弈,是比分离和战争更有力的。


在个人主义的兴起方面,由于市场经济的发达,带来了个人权利意识的兴起。市场经济是交换经济,如果不能定义个人权利,这个交换就无法进行。所以在商业发达的地方,在交换活动频繁的地方,个人权利的意识以及保护个人权利的法律都比较发达。个人权利后面跟着的就是法制,因为在交换经济中,我们需要法制来定义交易双方的权利,需要法制来降低交易成本。法制可以规范人们的行为,降低交易双方的行为不确定性。


工业革命的产权靠宪政民主制度来保护,这个世界上不存在仁慈的君主,只有在多元力量形成平衡之后,建立起游戏规则,靠这些制度来保护产权。所以,英国成为世界上第一个现代化国家。

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